证券代码：001205 证券简称：盛航股份 公告编号：2024-127
债券代码：127099 债券简称：盛航转债
南京盛航海运股份有限公司
关于“盛航转债”预计触发转股价格向下修正条件的
提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
中已有十个交易日的收盘价低于当前转股价格的 85%（即 16.24 元/股），预计后
续可能触发转股价格向下修正条件。若触发转股价格修正条件，南京盛航海运股
份有限公司（以下简称“公司”）将按照深圳证券交易所（以下简称“深交所”）相
关规定及《南京盛航海运股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在深
圳证券交易所上市募集说明书》
（以下简称“《募集说明书》”）的约定及时履行后
续审议程序和信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
一、可转换公司债券基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意南京盛航
海运股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可
〔2023〕2344 号）同意注册，公司向不特定对象发行 7,400,000 张可转换公司债
券，债券期限为 6 年，每张面值为人民币 100 元，募集资金总额为人民币 74,000.00
万元。经深交所同意，公司 74,000.00 万元可转换公司债券于 2023 年 12 月 28 日
起在深交所挂牌交易，债券简称“盛航转债”，债券代码“127099”。
根据相关法律法规规定及《募集说明书》的约定，“盛航转债”转股期间为 2024
年 6 月 12 日至 2029 年 12 月 5 日，初始转股价格为 19.15 元/股。
二、可转换公司债券历次转股价格调整情况
（一）2024 年 2 月转股价格不向下修正
自 2024 年 1 月 8 日至 2024 年 2 月 2 日，公司股票在连续三十个交易日中
已有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%，即 16.28 元/股的情形，已
触发“盛航转债”转股价格向下修正条款。
经公司第四届董事会第九次会议审议通过，公司董事会决定不向下修正“盛
航转债”转股价格，同时自董事会审议通过之日起六个月内（即 2024 年 2 月 2 日
至 2024 年 8 月 1 日），如再次触发“盛航转债”转股价格向下修正条款，亦不提出
向下修正方案。下一触发转股价格修正条款的期间从 2024 年 8 月 2 日重新起算，
若再次触发“盛航转债”转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议
决定是否行使“盛航转债”转股价格向下修正权利。具体内容详见公司 2024 年 2
月 3 日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于不向下修正“盛航转债”
转股价格的公告》（公告编号：2024-018）。
（二）2024 年 6 月转股价格调整
于可转换公司债券发行以及公司《募集说明书》的相关规定，“盛航转债”转股价
格进行相应调整，调整前转股价格为 19.15 元/股，调整后转股价格为 19.03 元/
股，调整后的转股价格自 2024 年 6 月 4 日（权益分派除权除息日）起生效。具
体内容详见公司 2024 年 5 月 28 日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的
《关于调整盛航转债转股价格的公告》（公告编号：2024-090）。
（三）2024 年 7 月转股价格调整
股票回购注销，根据中国证监会关于可转换公司债券发行以及公司《募集说明书》
关于转股价格调整的相关规定，“盛航转债”转股价格进行相应调整，调整前转股
价格为 19.03 元/股，调整后转股价格为 19.11 元/股，调整后的转股价格自 2024
年 7 月 25 日起生效。具体内容详见公司 2024 年 7 月 25 日刊载于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的《关于 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票回
购注销完成暨“盛航转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2024-120）。
三、可转换公司债券转股价格向下修正条款
根据《募集说明书》，公司本次发行的可转换公司债券转股价格向下修正条
款如下：
（一）修正条件及修正幅度
在本次发行的可转债存续期内，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少
有十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格的 85%时，公司董事会有权提出
转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日
前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在转股价格调整日及之后的交
易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股
东大会进行表决时，持有本次发行的可转债的股东应当回避。修正后的转股价格
应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日
公司股票交易均价之间的较高者。
（二）修正程序
如公司股东大会审议通过向下修正转股价格，公司将在符合中国证监会规定
的上市公司信息披露媒体上刊登相关公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转
股期间（如需）等有关信息。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正
日）起，开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股
申请日或之后、转换股票登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
四、关于预计触发转股价格向下修正条件的具体说明
自 2024 年 8 月 2 日至 2024 年 8 月 15 日，公司股票在连续三十个交易日中
已有十个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%，即 16.24 元/股的情形，若后
续公司股票收盘价格继续低于当期转股价格的 85%，预计后续可能触发转股价
格向下修正条件。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可
转换公司债券》等相关规定，若触发转股价格修正条件，公司将于触发转股价格
修正条件当日召开董事会审议决定是否修正转股价格，并在次一交易日开市前披
露修正或者不修正可转债转股价格的提示性公告，并按照《募集说明书》的约定
及时履行后续审议程序和信息披露义务。
五、风险提示
投资者如需了解“盛航转债”的其他相关内容，请查阅公司于 2023 年 12 月 4
日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《募集说明书》全文。
公司将根据《募集说明书》的约定和相关法律法规要求，于触发“盛航转债”
的转股价格修正条件后确定本次是否修正转股价格，并及时履行信息披露义务。
敬请广大投资者关注公司后续公告，注意投资风险。
特此公告。
南京盛航海运股份有限公司
董事会
